Die Atlantic Lottery Corporation hat eine Geldstrafe in Höhe von 212.025 US-Dollar nach einer behördlichen Überprüfung durch das kanadische Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) gezahlt. Die am 29. Mai verhängte Sanktion beruht auf drei spezifischen Verstößen gegen das Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act.
Ergebnisse der Compliance-Prüfung
Die Prüfung identifizierte prozedurale Lücken in der Berichterstattung und Dokumentation des Unternehmens. Die Atlantic Lottery hat trotz hinreichender Anhaltspunkte für einen Zusammenhang mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung keinen verdächtigen Transaktionsbericht eingereicht. Darüber hinaus hat die Organisation keine aktuellen, von einem leitenden Angestellten genehmigten schriftlichen Compliance-Richtlinien geführt und ihre finanziellen Risiken nicht angemessen bewertet.FINTRAC betonte, dass diese Verpflichtungen Kriminelle davon abhalten, in der legitimen Wirtschaft zu operieren. Die Aufsichtsbehörde erklärte: „Wir werden erforderlichenfalls energisch handeln, um sicherzustellen, dass Unternehmen ihren Teil leisten und diese Verpflichtungen erfüllen.“ Die Atlantic Lottery hat die Geldstrafe vollständig beglichen.